一般从业资格考试
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
题目
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
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相似问题和答案
第1题：
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报（）备案。
I 中国证券业协会
II 证监局
III 证券公司住所地证监局
IV 证券营业部所在地证监局
I 中国证券业协会
II 证监局
III 证券公司住所地证监局
IV 证券营业部所在地证监局
A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
B.III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：
该题考查证券投资顾问业务客户投诉处理机制。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
第2题：
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
正确答案:正确
第3题：
经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行后，证券公司就可以委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。（ ）
正确答案：×
B。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。
B。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。
第4题：
证券从业人员资格考试或者证券经纪人专项考试由（）组织
- A、证监会
- B、证监局
- C、证券业协会
- D、证券公司
正确答案:C
第5题：
证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
正确答案:错误
第6题：
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。
Ⅰ.公司法定代表人住所地证监局
Ⅱ.媒体所在地证监局
Ⅲ.公司住所地证监局
Ⅳ.广告发布地证监局
Ⅰ.公司法定代表人住所地证监局
Ⅱ.媒体所在地证监局
Ⅲ.公司住所地证监局
Ⅳ.广告发布地证监局
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,IV
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,IV
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案：B
解析：
B
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条的规定：证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条的规定：证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
第7题：
证券公司证券经纪人制度启动实施方案，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
正确答案:正确
第8题：
证券公司开展利率互换交易业务须向（ ）报备。 A．中国证监会 B．证券公司住所地证监局 C．证券公司所在省证监局 D．中国人民银行
正确答案：B
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。
第9题：
证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。
- A、中国证监会
- B、证券公司住所地证监局
- C、证券公司所在省证监局
- D、中国人民银行
正确答案:B
第10题：
证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
正确答案:正确