证券市场法律法规
单选题证券经纪人相关配套规则出台后，经（）核查认可，符合规定、具备条件的公司才能够实施证券经纪人制度。A 证券业协会B 期货业协会C 证券公司D 证监局
题目
证券业协会
期货业协会
证券公司
证监局
相似问题和答案
第1题：
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
正确答案:正确
第2题：
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
正确答案:正确
第3题：
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。
A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D．证券经纪人应当接受证券公司的监督
[答案] B
[解析] 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。
第4题：
证券经纪人相关配套规则出台后，经（）核查认可，符合规定、具备条件的公司才能够实施证券经纪人制度。
- A、证券业协会
- B、期货业协会
- C、证券公司
- D、证监局
正确答案:D
第5题：
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
- A、证券公司财务状况
- B、与证券经纪人有关的管理制度
- C、证券公司经理的财务状况
- D、证券经纪人制度启动实施方案
正确答案:B,D
第6题：
证券公司证券经纪人制度启动实施方案，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
正确答案:正确
第7题：
证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。
- A、中国证监会
- B、公司主要业务所在地证监会派出机构
- C、公司住所地证监会派出机构
- D、中国结算公司
正确答案:C
第8题：
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同
B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
第9题：
证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
正确答案:正确
第10题：
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。
- A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
- B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
- C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
- D、证券经纪人应当接受证券公司的监督
正确答案:B