现场核查
现场核查意见书
意见书
核查意见书
第1题:
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
第2题:
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
第3题:
第4题:
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
第5题:
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
第6题:
证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
第7题:
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
第8题:
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
第9题:
证券公司开展利率互换交易业务须向()报备。
第10题:
证券经纪人相关配套规则出台后,经()核查认可,符合规定、具备条件的公司才能够实施证券经纪人制度。