一般从业资格考试

证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近（）各项风险控制指标持续符合规定。A、1年B、2年C、3年D、4年

题目

证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近（）各项风险控制指标持续符合规定。

  • A、1年
  • B、2年
  • C、3年
  • D、4年
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第1题：

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（ ）


正确答案：×
B。证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。

第2题：

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）

A:董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
B:最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C:同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资本不低于人民币2亿元
D:信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

答案：D
解析：
D项，证券公司申请融资融券业务资格应符合的条件之一是，信息系统安全稳定运行，最近1年来发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。

第3题：

证券公司向证监会申请融资融券业务试点，应满足“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上”的规定。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
证券公司向证监会申请融资融券业务试点，应满足“财务状况良好，最近2牟各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上”的规定。

第4题：

证券公司申请融资债券业务资格，必须，满足注册资本和()符合增加融资融券业务后的规定。

A:总资本
B:净资产
C:净资本
D:总资产

答案：C
解析：
证券公司申请融资债券业务资格，必须满足注册资本和（）符合增加融资融券业务后的规定。

第5题：

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）

A:经营证券经纪业务已满3年
B:客户交易结算资金第三方存管有效实施
C:最近1年各项风险控制指标持续符合规定
D:已建立完善的客户投诉处理机制

答案：A,B,D
解析：
证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是其财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

第6题：

证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（ ）各项风险控制指标持续符合规定。 A．1年 B．2年 C．3年 D．5年


正确答案：B
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。

第7题：

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件 之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在 ( )以上。

A. 12亿元 B. 10亿元 C. 5亿元 D. 8亿元


答案：A
解析：
为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其 卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相 应的业务指引。根据《证券公司融资融券业务试点管理‘办法》，证券公司申请融资融券业务试点 的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本 均在12亿元以上。

第8题：

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（   对吗


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第9题：

证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近()年各项风险控制指标持续符合规定。

A:3
B:4
C:2
D:1

答案：C
解析：
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

第10题：

证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（ ）年各项风险控 制指标持续符合规定。
A. 1 B. 2 C. 3 D. 4


答案：B
解析：
证券公司申请融资融券业务试点，必须具备的条件之一为：财务状况良好， 最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。

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