证券公司的股东和实际控制人不得() Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利
第1题:
第2题:
第3题:
A.股东
B.客户
C.股东的实际控制人
D.股东的关联人
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
负债达到净资产的()的单位和个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
单选题按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。A 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B 证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C 证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
单选题按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定,净资产低于实收资本的( )%,或者或有负债达到净资产的( )%的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50A ①④B ③④C ④④D ①②
多选题下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有( )。A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益B证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险D证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控股的证券公司发生业务竞争
下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有()。A、股东和实际控制人是证券公司的所有者B、实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C、证券公司股东可以变相抽逃出资D、可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
多选题根据《证券公司治理准则》,证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括( )。A所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施B质押所持有的证券公司股权C持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人D发生合并、分立
多选题下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有()。A股东和实际控制人是证券公司的所有者B实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C证券公司股东可以变相抽逃出资D可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
单选题下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司;重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题负债达到净资产的()的单位和个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。A 10%B 20%C 30%D 50%
单选题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是( )。A 证券公司不得挪用客户交易结算资金B 证券公司不得挪用客户委托管理的资产C 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
净资产低于实收资本的()的单位,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A、65%B、35%C、50%D、70%