一般从业资格考试
取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由（）颁发执业证书。A、中国证监会B、证券业协会C、基金业协会D、银行业协会
题目
取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由（）颁发执业证书。
- A、中国证监会
- B、证券业协会
- C、基金业协会
- D、银行业协会
参考答案和解析
正确答案:A
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相似问题和答案
第1题：
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A．10 B．15 C．20 D．25
正确答案：A
【考点】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P308。
【考点】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P308。
第2题：
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（ ）。
A.从业资格
B.执业资格
C.咨询资格
D.投资资格
B.执业资格
C.咨询资格
D.投资资格
答案：A
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。故本题答案为A。
第3题：
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（ ）
正确答案：√
答案为A。略
答案为A。略
第4题：
下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是( )。
A、参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
B、银行开具的信用证明
C、硕士学位证
D、个人简历
B、银行开具的信用证明
C、硕士学位证
D、个人简历
答案：A
解析：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第15条的规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表；②身份证；③学历证书；④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；⑥中国证监会要求报送的其他材料。
第5题：
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
①身份证
②学历证书
③中国证监会同意印制的申请表
④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
①身份证
②学历证书
③中国证监会同意印制的申请表
④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
答案：D
解析：
选项①②③④的说法是正确的，符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定。
第6题：
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.10；15
B.10；10
C.8；10
D.5；10
B.10；10
C.8；10
D.5；10
答案：D
解析：
考点：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第7题：
下列说法正确的有（ ）。
A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动
B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动
答案：A,B,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。
第8题：
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A．10
B．15
C．20
D．25
正确答案：A
第9题：
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.中国证监会同意印制的申请表
Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.中国证监会同意印制的申请表
Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案：D
解析：
选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.的说法是正确的，符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定。
第10题：
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（ ）文件。
Ⅰ．身份证
Ⅱ．学历证书
Ⅲ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ．所在单位开具的以往行为说明材料
Ⅰ．身份证
Ⅱ．学历证书
Ⅲ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ．所在单位开具的以往行为说明材料
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
答案：B
解析：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表；②身份证；③学历证书；④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；⑥中国证监会要求报送的其他材料。