证券投资基金
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B、在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为C、以低于成本的销售费率销售基金D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
题目
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。
- A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- B、在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
- C、以低于成本的销售费率销售基金
- D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
相似问题和答案
第1题：
基金管理人、代销机构从事基金销售活动，下列属于正确活动的是( )。
A．以排挤竞争对手为目的
B．提高服务水平
C．以低于成本的销售费率销售基金
D．挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
第2题：
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
C．以低于成本的销售费率销售基金
D．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
ABCD
本题考查基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有的情形。
第3题：
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()
A.对不同申购金额投资者适用不同费率
B.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
C.采取抽奖、回扣方式销售基金
D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
解析：在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的申购金额设置不同的申购费率。
A项，未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售;
C项，基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;
D项，基金宣传推介材料不得夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。
第4题：
未经（ ）或者代销机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金份额持有人 D．中国证监会
熟悉基金销售机构禁止行为的类型。见教材第六章第五节，P153。
第5题：
基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列情形( )。
A．募集期间对认购费打折
B．以低于成本的销售费率销售基金
C．采取抽奖、回扣等方式销售基金
D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
E．挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
解析：本题考查有关基金销售的禁止性规定，题中五个选项都属于禁止性规定。
第6题：
未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，从事宣传推介基金活动的人员可以不具备基金从业资格。 （ ）
第7题：
基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时不得有的情形不包括（ ）。 A．投放广告宣传产品 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费率销售基金；④募集期间对认购费打折；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；⑦在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为；⑧中国证监会规定禁止的其他情形。
第8题：
下列对投资基金销售业务的描述，正确的有（ ）。 A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售 B．代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 D．基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责 E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监套规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。
第9题：
中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。（ ）
基金管理人对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。
第10题：
基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有（ ）。
A．采用抽奖的方式进行基金销售
B．以排挤竞争对手为目的恶意压低基金的收费水平
C．在销售基金时给予投资人折扣
D．在销售基金时进行广告宣传
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有的情形是：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费率销售基金；④募集期间对认购费打折；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；⑦在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为；⑧中国证监会规定其他禁止的情形。