证券投资基金

申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有()。A、取得基金从业资格B、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D、具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

题目

申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有()。

  • A、取得基金从业资格
  • B、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
  • C、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
  • D、具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
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第1题:

申请高级管理人员任职资格,应当具备( )年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A.1

B.3

C.5

D.8


正确答案:B
【解析】答案为B。申请高级管理人员任职资格,应当具备3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

第2题:

申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有( )。

A.取得基金从业资格

B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

D.具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历


正确答案:ABD
ABD
C项应该为“最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚”。而不是最近2年。

第3题:

申请高级管理人员任职资格,应当具备( )以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A.1年

B.3年

C.5年

D.10年


正确答案:B

第4题:

基金行业高级管理人员必须具备( )年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职务相适应的管理经历。

A.2

B.3

C.4

D.5


正确答案:B

第5题:

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》,基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括()。

A.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历

B.有履行职责所需要的时间

C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

D.最近3年没有受证券、银行等行政管理部门的行政处罚


正确答案:BCD
具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历。

第6题:

高级管理人员任职资格包括()。

A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

C、取得基金从业资格

D、有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历


参考答案:ABCD

第7题:

下列不属于基金经理任职条件的是( )。

A.净资产和风险控制指标符合有关规定

B.取得基金从业资格

C.具有3年以上证券投资管理经历

D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚


正确答案:A
(P86)基金经理任职应当具备以下条件:取得基金从业资格;通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;具有3年以上证券投资管理经历;没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

第8题:

关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件,下列说法错误有( )

A.取得基金从业资格

B.通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

D.没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形


正确答案:BC
99. BC【解析】《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定,申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应当具备的条件有:①取得基金从业资格;②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;③具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历;④没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行 政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

第9题:

基金经理任职应具备的条件不包括( )。

A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

B.具有3年以上证券投资管理经历

C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚


正确答案:D
(P86)D项的正确描述应为“最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。”

第10题:

申清高级管理人员任职资格,应当具备( )年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A.1

B.3

C.5

D.8


正确答案:B
高级管理人员任职资格,应当具备3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

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