基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题下列关于基金经理的任职条件的表述，错误的是（ ）。A 最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚B 取得基金从业资格C 通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试D 具有2年以上证券投资管理经历
题目
单选题
下列关于基金经理的任职条件的表述，错误的是（ ）。
A
最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
B
取得基金从业资格
C
通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D
具有2年以上证券投资管理经历
参考答案和解析
正确答案：
D
解析：
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
关于基金业绩比较基准，下列表述错误的是()。
A.基金的业绩基准往往是复杂基准
B.指数基金的业绩比较基准是其跟踪的指数本身
C.基金业绩比较基准的选取是随机的
D.业绩比较基准是投资经理进行组合构建的出发点
正确答案：C
C项，所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构建的出发点。
C项，所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构建的出发点。
第2题：
关于基金经理在投资组合执行的过程中需要完成的工作，以下表述错误的是（ ）。
A.基金经理会对投资组合进行优化的变化对投资组合进行调整
B.如果资产配置方案的变化是永久性的，那么基金经理会更新投资策略说明书
C.投资经理构建投资组合、进行证券选择并执行决策
D.基金经理会对投资组合进行优化
B.如果资产配置方案的变化是永久性的，那么基金经理会更新投资策略说明书
C.投资经理构建投资组合、进行证券选择并执行决策
D.基金经理会对投资组合进行优化
答案：C
解析：
第3题：
关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有( )。
A.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
B.有履行职责所需要的时间
C.最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
正确答案：AC
第4题：
关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有()。
A:取得基金从业资格
B:通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C:具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D:没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
B:通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C:具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D:没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
答案：B,C
解析：
《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定，申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应当具备的条件有：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历；④没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
第5题：
关于基金的业绩比较基准，以下表述错误的是（）。
A．基金业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引
B．基金业绩比较基准选择的都是各类市场指数
C．基金业绩比较基准是衡量基金相对收益的重要指标
D．基金业绩比较基准的选取服从于投资范围
B．基金业绩比较基准选择的都是各类市场指数
C．基金业绩比较基准是衡量基金相对收益的重要指标
D．基金业绩比较基准的选取服从于投资范围
答案：B
解析：
实际操作中一般根据投资范围和投资目标选取基准指数，可以是全市场指数、风格指数，也可以是由不同指数复合而成的复合指数。如果一个基金的目标是投资特定市场或特定行业，就可以选取该市场或行业指数，如以创业板指数或医药生物行业指数作为业绩比较基准。
第6题：
(2017年)下列关于基金经理任职条件的表述中，错误的是（ ）。
A.具有3年以上证券投资管理经历
B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算，自该公司、企业破产清算之日起未逾三年
C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D.取得基金从业资格
B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算，自该公司、企业破产清算之日起未逾三年
C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D.取得基金从业资格
答案：B
解析：
基金经理任职应当具备以下条件：（1）取得基金从业资格。（2）通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试。（3）具有3年以上证券投资管理经历。（4）没有《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形。（5）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
第7题：
关于基金公司投资流程描述错误的是（ ）。
A.基金经理制定总体的投资规划
B.基金经理向交易室下达指令
C.基金经理提供具体的投资方案
D.交易部向基金经理反馈交易执行情况
B.基金经理向交易室下达指令
C.基金经理提供具体的投资方案
D.交易部向基金经理反馈交易执行情况
答案：A
解析：
制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责
第8题：
关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有( )
A．取得基金从业资格
B．通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D．没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
正确答案：BC
99. BC【解析】《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定，申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应当具备的条件有：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历；④没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行 政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
99. BC【解析】《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定，申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应当具备的条件有：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历；④没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行 政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
第9题：
关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有()。
A:具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
B:有履行职责所需要的时间
C:最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D:直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B:有履行职责所需要的时间
C:最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D:直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
答案：A,C
解析：
独立董事任职资格。法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，包括：①具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历；②有履行职责所需要的时间；③最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职；④与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系；⑤直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职；⑥没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑦最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
第10题：
基金经理的任职资格条件之一是具有2年以上证券投资管理经历。（）
答案：错
解析：
基金经理的任职应具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。