证券投资基金

投资人可以通过（）办理开放式基金的认购。A、基金管理人B、商业银行C、证券交易所D、经国务院证券监督管理机构认定的其他机构

题目

投资人可以通过（）办理开放式基金的认购。

  • A、基金管理人
  • B、商业银行
  • C、证券交易所
  • D、经国务院证券监督管理机构认定的其他机构
参考答案和解析
正确答案:A,B,D
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第1题：

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由( )直接办理，也可以由其委托基金销售代理网点进行

A基金发起人

B基金管理人

C基金托管人

D基金投资人


参考答案：B
解析：开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理。

第2题：

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。 （ ）


正确答案：√

第3题：

下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是( )。

A、认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值

B、认购费用=净认购金额*认购费率

C、基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取

D、“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额


正确答案：A
解析：根据规定，基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取，计算公式为：净认购金额=认购金额/(1+认购费率);认购费用=净认购金额*认购费率;认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值。其中，“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额;“认购费率”指与投资人认购金额对应的认购费率;“认购利息”指认购款项在基金合同生效前产生的利息。

第4题：

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理，也可以由其委托其他机构代为办理。

A:基金投资人
B:基金发起人
C:基金管理人
D:基金托管人

答案：C
解析：
基金管理人的职责包括依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

第5题：

认购开放式基金的投资人，只需开立基金账户就可以进行基金认购。()


答案：错
解析：
拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户。

第6题：

投资人认购开放式基金，一般通过()办理。

A.基金管理人

B.商业银行

C.证券交易所

D.经国务院证券监督管理机构认定的其他机构


答案：ABD

第7题：

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（ ）和（ ）。

A.基本账户；一般账户
B.基金账户；资金账户
C.基金账户；债券账户
D.基本账户；专项账户

答案：B
解析：
考点：考查开放式基金认购过程中开户。 投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户。基金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户；资金账户是投资人在基金代销银行、证券公司开立的用于基金买卖的资金结算账户。

第8题：

关于开放式基金认购的规定有（ ）。 A．已经正式受理的认购申请可以撤销 B．投资者在募集期内可以多次认购基金份额 C．拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户 D．申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准


正确答案：BC
掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式。见教材第三章第一节，P60。

第9题：

投资人可以通过（ ）办理开放式基金的认购。
A.基金管理人
B.商业银行
C.证券交易所
D.经国务院证券监督管理机构认定的其他机构


答案：A,B,D
解析：
答案为ABD。开放式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人可以委托商业银行、证券公司等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代理基金份额的发售。

第10题：

开放式基金的申购和赎回不同于认购，申购和赎回只能通过基金管理人的直销中心办理；认购既可以通过基金管理人的直销中心办理，也可以通过基金销售代理人的代销网点办理。()


答案：错
解析：
开放式基金的申购和赎回与认购一样，都可以通过基金管理人的直销中心办理和基金销售代理人的代销网点办理。

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