基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题投资人认购开放式基金一般通过基金管理人或管理人委托的（ ）办理。A 商业银行B 证券公司C 独立基金销售机构D 以上都是

题目
单选题
投资人认购开放式基金一般通过基金管理人或管理人委托的（ ）办理。
A

商业银行

B

证券公司

C

独立基金销售机构

D

以上都是

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第1题：

目前我国具有办理开放式基金认购业务资格的机构主要包括（ ）。

A．基金管理人的直销中心

B．商业银行

C．证券公司

D．证交所


正确答案：ABC
目前我国可办理开放式基金认购业务的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构及其他经中国证监会规定的其他具备基金代销业务资格的机构。

第2题：

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由( )直接办理，也可以由其委托基金销售代理网点进行

A基金发起人

B基金管理人

C基金托管人

D基金投资人


参考答案：B
解析：开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理。

第3题：

开放式基金单位的认购、申购和赎回业务可以由( )办理．

A．基金管理人

B．基金管理人委托的商业银行

C．基金管理人委托的证券公司

D．证券交易所


正确答案：ABC
76. ABC【解析】开放式基金的申购和赎回由基金管理人员负责办理，基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理。

第4题：

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（ ）和（ ）。

A.基本账户；一般账户
B.基金账户；资金账户
C.基金账户；债券账户
D.基本账户；专项账户

答案：B
解析：
考点：考查开放式基金认购过程中开户。 投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户。基金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户；资金账户是投资人在基金代销银行、证券公司开立的用于基金买卖的资金结算账户。

第5题：

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。 （ ）


正确答案：√

第6题：

开放式基金份额的认购业务可以由()直接办理，也可以由其委托的其他机构代为办理。

A基金管理人

B基金销售机构

C商业银行

D保险公司


答案：A
解析：投资者认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

第7题：

投资人认购开放式基金，一般通过()办理。

A.基金管理人

B.商业银行

C.证券交易所

D.经国务院证券监督管理机构认定的其他机构


答案：ABD

第8题：

开放式基金的发售由()负责办理。

A、基金管理人

B、商业银行

C、证券公司

D、专业基金销售公司


参考答案：A

第9题：

投资人认购开放式基金，一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

A.申请人
B.管理人
C.托管人
D.持有人

答案：B
解析：
投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

第10题：

投资人可以通过（ ）办理开放式基金的认购。
A.基金管理人
B.商业银行
C.证券交易所
D.经国务院证券监督管理机构认定的其他机构


答案：A,B,D
解析：
答案为ABD。开放式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人可以委托商业银行、证券公司等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代理基金份额的发售。

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