证券投资基金
证券交易所自律管理的内容包括（）。A、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控B、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控C、对基金上市交易的监控D、基金公司人员的聘任
题目
证券交易所自律管理的内容包括（）。
- A、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
- B、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
- C、对基金上市交易的监控
- D、基金公司人员的聘任
相似问题和答案
第1题：
基金行业自律管理的内容有( )。
A.制定行业自律规则和业务标准
B．建立行业从业人员教育培训体系
C.对基金上市交易的管理
D.对基金投资行为进行监控
【解析】答案为AB。C、D两项属于证券交易所的自律管理。
第2题：
证券交易所对基金投资行为的监控包括()。
A、对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控
B、对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控
C、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D、对基金托管人的监控
第3题：
证券交易所自律管理的内容包括( )。
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
第4题：
证券交易所自律管理的内容不包括( )。
B、对基金上市交易的监控和管理
C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。
②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。
第5题：
证券交易所自律管理的内容包括（ ）。
A．基金公司人员的聘任
B．对基金上市交易的监控和管理
C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
第6题：
证券交易所自律管理的内容包括（ ）。 A．对基金投资行为进行监控 B．对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控 C．对基金上市交易的监控 D．基金公司人员的聘任
考点：了解基金业行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。见教材第十章第二节，P230。
第7题：
53证券交易所对基金投资行为的监控包括对( )
A.投资者申购赎回基金进行监控
B.投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.投资者所交税进行监控
D.证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
第8题：
证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（ ）
第9题：
证券交易所自律管理的内容不包括（ ）。 查看材料
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
A[解析]证券交易所自律管理的内容包括：①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则．接受证券交易所的自律性监管。②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控。重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。
第10题：
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控
D.对基金托管人的托管行为进行管理