证券公司净资本或其他风险控制指标达到预算标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前（）个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。A、8B、3C、10D、5

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）

关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。

A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

B．净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

根据规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。（ ）

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。

A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D．限制转让财产或在财产上设定其他权利

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 （ ）

此题为判断题(对，错)。

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取( )的措施。（1分）

A．向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施

B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平

C．要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有（ ）。

A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依据自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。（ ）