证券投资基金
基金管理公司应当建立健全客户（）划分的内部管理制度。A、资产总额B、从业经验C、风险等级D、风险偏好
题目
基金管理公司应当建立健全客户（）划分的内部管理制度。
- A、资产总额
- B、从业经验
- C、风险等级
- D、风险偏好
相似问题和答案
第1题：
基金管理公司应当建立健全客户（ ）划分的内部管理制度。 A．资产总额 B．从业经验 C．风险等级 D．风险偏好
了解基金销售中的反洗钱要求。见教材第六章第五节，P160。
第2题：
依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司、保险资产管理公司应当按照客户特点或者账户属性，划分风险等级，并在持续关注的基础上，每年调整风险等级。（）
此题为判断题(对，错)。
适时调整风险等级
第3题：
反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。
A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作
B．基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作
C．基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分
D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责
【解析】答案为ABCD。本题是对反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求知识点的考查。选项A、B、C、D均符合题目要求。
第4题：
B:内部监督稽核制度
C:基金公司设有投资决策委员会
D:制定内部风险控制制度
第5题：
B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责
C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程
D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
第6题：
证券公司开展定向资产管理业务需（ ）。 A．坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 B．应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 C．投资风险由证券公司和客户共同承担 D．采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
【考点】熟悉定向资产管理业务的基本原则。见教材第七章第三节，P205。
第7题：
证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。
A、 应当与自营业务统一操作，以防范市场风险
B、 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务
C、 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第8题：
基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注（ ）的交易行为，针对客户交易活动制作监测分析报告。 A．低风险等级客户 B．中等风险等级客户 C．高风险类别 D．无风险客户
了解基金销售中的反洗钱要求。见教材第六章第五节，P161。
第9题：
B.保护客户资产
C.建立内部风险控制机制
D.保障客户盈利
第10题：
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息