证券交易
证券公司开展定向资产管理业务需（）。A、坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益B、应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作C、投资风险由证券公司和客户共同承担D、采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
题目
证券公司开展定向资产管理业务需（）。
- A、坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
- B、应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
- C、投资风险由证券公司和客户共同承担
- D、采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
相似问题和答案
第1题：
取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。（ ）
第2题：
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。
A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。
第3题：
证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（ ）
第4题：
证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。（ ）
第5题：
证券公司开展资产管理业务可以（ ）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 c．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
【考点】熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P222。
第6题：
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起3日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（ ）
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
第7题：
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（ ）的权利义务。 A．客户 B．证券公司 C．资产托管机构 D．证券监督机构
【考点】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207。
第8题：
证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。 ( )
140.B【解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。
第9题：
证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利．履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。 （ ）
【考点】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P208。
第10题：
证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。（ ）