董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。
第1题:
属于证券公司高级管理人员的是( )。
A.证券公司合规负责人
B.证券公司监事
C.证券公司副董事长
D.证券公司董事
第2题:
第3题:
证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。 ( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
董事会秘书和合规负责人均为证券公司高级管理人员。 ( )
第9题:
第10题:
单选题下列不属于公司高级管理人员的是( )。A 经理B 董事会秘书C 副经理D 财务负责人
单选题按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,下列属于证券公司高级管理人员的是( )。Ⅰ.合规负责人Ⅱ.董事会秘书Ⅲ.财务负责人Ⅳ.总经理秘书A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A、独立董事B、监事C、合规负责人D、董事会秘书
多选题下列属于证券公司高级管理人员的有( )。A公司财务负责人B公司经理C分支机构负责人D董事会秘书
寿险公司高级管理人员除了总经理、副总经理、总精算师之外,还包括():①董事会秘书;②财务负责人;③总经理助理;④合规负责人;⑤资产管理部门负责人。 A、①②③④B、①②④⑤C、②③④⑤D、①②③④⑤
证券市场禁入措施的适用对象包括()A、发行人的董事B、上市公司的董事会秘书C、证券公司业务部门的负责人D、证券公司实际控制人的高级管理人员
证券公司设(),负责筹备股东会和董事会会议,文件的保管和股东资料的管理。A、高级管理层B、监事C、合规负责人D、董事会秘书
上市公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案,提请董事会审议。
单选题以下( )属于某证券公司的高级管理人员。Ⅰ.合规负责人李某Ⅱ.董事会秘书陈某Ⅲ.独立董事孙某Ⅳ.财务负责人周某A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题下列不属于法定公司高级管理人员的是( )。A 上市公司董事会秘书B 财务负责人C 副经理D 高级法律顾问