证券从业管理资质测试
多选题下列属于证券公司高级管理人员的有（ ）。A公司财务负责人B公司经理C分支机构负责人D董事会秘书
题目
多选题
下列属于证券公司高级管理人员的有（ ）。
A
公司财务负责人
B
公司经理
C
分支机构负责人
D
董事会秘书
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相似问题和答案
第1题：
多选题
《信用评级机构评级作业主要流程单》经加盖公章后向（ ）报备。
A
人民银行征信管理局
B
人民银行征信管理局当地分支机构
C
人民银行当地分支机构
D
人民银行
正确答案：
A,B
解析：
《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》第三条第二款规定，信用评级机构开展信用评级业务时，应及时填写《信用评级机构评级作业主要流程单》，经加盖公章后，随评级报告向人民银行征信管理局和人民银行当地分支机构报备。《信用评级机构评级作业主要流程单》应与工作底稿相关内容保持一致。
《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》第三条第二款规定，信用评级机构开展信用评级业务时，应及时填写《信用评级机构评级作业主要流程单》，经加盖公章后，随评级报告向人民银行征信管理局和人民银行当地分支机构报备。《信用评级机构评级作业主要流程单》应与工作底稿相关内容保持一致。
第2题：
单选题
根据《证券公司治理准则》，建立独立董事制度的证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上的，独立董事人数不得少于董事人数的（ ）。
A
1/2
B
1/3
C
1/4
D
1/5
正确答案：
A
解析：
《证券公司治理准则》第三十条规定，根据本准则第二十九条规定建立独立董事制度的证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：（一）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；（二）内部董事人数占董事人数1/5以上；（三）中国证监会认定的其他情形。
《证券公司治理准则》第三十条规定，根据本准则第二十九条规定建立独立董事制度的证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：（一）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；（二）内部董事人数占董事人数1/5以上；（三）中国证监会认定的其他情形。
第3题：
单选题
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以（ ）的形式向投资机构发行受益证券。
A
短期融资券
B
中期票据
C
资产支持证券
D
项目收益票据
正确答案：
D
解析：
《信贷资产证券化试点管理办法》第二条第一款规定，在中国境内，银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动，适用本办法。
《信贷资产证券化试点管理办法》第二条第一款规定，在中国境内，银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动，适用本办法。
第4题：
多选题
承销股票的承销团应当由（ ）组成。
A
主承销的证券公司
B
参与承销的证券公司
C
证券投资咨询机构
D
做市商
正确答案：
A,C
解析：
承销团，又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成承销团，为发行人发售证券的一种承销方式，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
承销团，又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成承销团，为发行人发售证券的一种承销方式，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
第5题：
多选题
根据《合同法》，下列文件中，不属于要约邀请的有（ ）。
A
投标文件
B
中标通知书
C
符合要约规定的售楼广告
D
拍卖公告
E
招标公告
正确答案：
D,C
解析：
《合同法》第十五条规定，要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示。寄送的价目表、拍卖公告、招标公告、招股说明书、商业广告等为要约邀请。商业广告的内容符合要约规定的，视为要约。AC两项属于要约，B项属于承诺，DE两项属于要约邀请。
《合同法》第十五条规定，要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示。寄送的价目表、拍卖公告、招标公告、招股说明书、商业广告等为要约邀请。商业广告的内容符合要约规定的，视为要约。AC两项属于要约，B项属于承诺，DE两项属于要约邀请。
第6题：
多选题
根据《预算法》，国务院财政部门的预算管理职权包括（ ）。
A
决定中央预算预备费的动用
B
定期向国务院报告中央和地方预算的执行情况
C
具体编制中央预算、决算草案
D
具体组织中央和地方预算的执行
正确答案：
B,D
解析：
BCD三项，《预算法》第二十五条第一款规定，国务院财政部门的预算管理职权包括：（一）具体编制中央预算、决算草案；（二）具体组织中央和地方预算的执行；（三）提出中央预算预备费动用方案；（四）具体编制中央预算的调整方案；（五）定期向国务院报告中央和地方预算的执行情况。A项，《预算法》第二十三条规定，国务院的预算管理职权包括：（一）编制中央预算、决算草案；（二）向全国人民代表大会作关于中央和地方预算草案的报告；（三）将省、自治区、直辖市政府报送备案的预算汇总后报全国人民代表大会常务委员会备案；（四）组织中央和地方预算的执行；（五）决定中央预算预备费的动用；（六）编制中央预算调整方案；（七）监督中央各部门和地方政府的预算执行；（八）改变或者撤销中央各部门和地方政府关于预算、决算的不适当的决定、命令；（九）向全国人民代表大会、全国人民代表大会常务委员会报告中央和地方预算的执行情况。
BCD三项，《预算法》第二十五条第一款规定，国务院财政部门的预算管理职权包括：（一）具体编制中央预算、决算草案；（二）具体组织中央和地方预算的执行；（三）提出中央预算预备费动用方案；（四）具体编制中央预算的调整方案；（五）定期向国务院报告中央和地方预算的执行情况。A项，《预算法》第二十三条规定，国务院的预算管理职权包括：（一）编制中央预算、决算草案；（二）向全国人民代表大会作关于中央和地方预算草案的报告；（三）将省、自治区、直辖市政府报送备案的预算汇总后报全国人民代表大会常务委员会备案；（四）组织中央和地方预算的执行；（五）决定中央预算预备费的动用；（六）编制中央预算调整方案；（七）监督中央各部门和地方政府的预算执行；（八）改变或者撤销中央各部门和地方政府关于预算、决算的不适当的决定、命令；（九）向全国人民代表大会、全国人民代表大会常务委员会报告中央和地方预算的执行情况。
第7题：
多选题
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（ ）等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。
A
国债
B
投资级公司债
C
货币市场基金
D
央行票据
正确答案：
D,A
解析：
《证券公司业务范围审批暂行规定》第四条规定，证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。
《证券公司业务范围审批暂行规定》第四条规定，证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。
第8题：
单选题
下列行为中属于不当得利的是（ ）。
A
子女向父母支付的赡养费
B
甲明知无债务而向乙清偿
C
一方因赌博输给对方而支付的钱
D
甲误取乙的饲料喂鸡
正确答案：
D
解析：
《民法总则》第一百一十八条规定，民事主体依法享有债权。债权是因合同、侵权行为、无因管理、不当得利以及法律的其他规定，权利人请求特定义务人为或者不为一定行为的权利。不当得利是指没有法律上或合同上的依据，有损于他人利益而自身取得利益的行为。A项，子女有赡养父母的义务，父母受领赡养费有法律上的原因，不属于不当得利；B项属于非债清偿，但因甲是明知，所以不能要求返还；C项，赌债虽不能强制履行，但自愿给付的，不能要求返还，所以也不构成不当得利。
《民法总则》第一百一十八条规定，民事主体依法享有债权。债权是因合同、侵权行为、无因管理、不当得利以及法律的其他规定，权利人请求特定义务人为或者不为一定行为的权利。不当得利是指没有法律上或合同上的依据，有损于他人利益而自身取得利益的行为。A项，子女有赡养父母的义务，父母受领赡养费有法律上的原因，不属于不当得利；B项属于非债清偿，但因甲是明知，所以不能要求返还；C项，赌债虽不能强制履行，但自愿给付的，不能要求返还，所以也不构成不当得利。
第9题：
多选题
下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有（ ）。
A
监事可以提议召开临时监事会会议
B
监事会设主席一人，并应当设副主席
C
监事会主席由全体监事过半数选举产生
D
监事会每6个月至少召开一次会议
正确答案：
D,C
解析：
B项，《公司法》第一百一十七条规定，监事会设主席1人，可以设副主席。
B项，《公司法》第一百一十七条规定，监事会设主席1人，可以设副主席。
第10题：
单选题
关于民事诉讼证据的说法，正确的是（ ）。
A
在民事诉讼中，书证可以只提交复印件
B
凡是知道案件情况的单位和个人，都有义务出庭作证
C
未经过当事人同意私自录制的谈话资料不能作为证据使用
D
当事人对鉴定意见有异议，鉴定人可以书面答复而不必出庭作证
正确答案：
A
解析：
A项，《民事诉讼法》第七十条规定，书证应当提交原件。物证应当提交原物。提交原件或者原物确有困难的，可以提交复制品、照片、副本、节录本。C项，对于未经对方当事人同意私自录制其谈话取得的资料，根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》，只要不是以侵害他人合法权益（如侵害隐私）或者违反法律禁止性规定的方法（如窃听）取得的，仍可以作为认定案件事实的依据。D项，《民事诉讼法》第七十八条规定，当事人对鉴定意见有异议或者人民法院认为鉴定人有必要出庭的，鉴定人应当出庭作证。经人民法院通知，鉴定人拒不出庭作证的，鉴定意见不得作为认定事实的根据。
A项，《民事诉讼法》第七十条规定，书证应当提交原件。物证应当提交原物。提交原件或者原物确有困难的，可以提交复制品、照片、副本、节录本。C项，对于未经对方当事人同意私自录制其谈话取得的资料，根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》，只要不是以侵害他人合法权益（如侵害隐私）或者违反法律禁止性规定的方法（如窃听）取得的，仍可以作为认定案件事实的依据。D项，《民事诉讼法》第七十八条规定，当事人对鉴定意见有异议或者人民法院认为鉴定人有必要出庭的，鉴定人应当出庭作证。经人民法院通知，鉴定人拒不出庭作证的，鉴定意见不得作为认定事实的根据。