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取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券不可以自行销售。
题目
取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券不可以自行销售。
相似问题和答案
第1题：
保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。
A．所有证券公司
B．具有承销资格的所有证券公司
C．综合类证券公司和比照综合类管理的证券公司
D．具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司
【解析】答案为C。在《证券法》修订实施以前，经中国证监会核准的所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司，均可从事股票（包括B股）、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。具有主承销资格的证券公司可从事股票（包括B股）、可转换公司债券的主承销业务。海外证券经营机构欲担任 B股主承销商须向中国证监会申请资格。保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请。
第2题：
证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P199。
第3题：
证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（ ）
第4题：
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员
第5题：
在《证券法》最近的修订实施以前，经中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括8股)、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。
A．综合类证券公司
B．比照综合类管理的证券公司
C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司
D．综合类证券公司及经纪类证券公司
第6题：
期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。（ ）
第7题：
证券公司从事B股承销业务时，必须另外取得中国证监会核准的B股承销业务资格。 （ ）
第8题：
证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。 （ ）
证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。
第9题：
在《证券法》最近修订实施以前，中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括B股)、可转换债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。
A．综合类证券公司
B．比照综合类管理的证券公司
C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司
D．综合类证券公司及经纪类证券公司
第10题：
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证卷投资基金业协会会员