证券培训知识
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商主承销商应合理制定网下投资者的条件，相关条件至少应包括：（）A、机构投资者应当依法设立、具有良好的信用记录B、投资者应为依法可以进行股票投资的主体C、个人投资者应具备至少五年投资经验D、个人投资者应具备至少三年投资经验
题目
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商主承销商应合理制定网下投资者的条件，相关条件至少应包括：（）
- A、机构投资者应当依法设立、具有良好的信用记录
- B、投资者应为依法可以进行股票投资的主体
- C、个人投资者应具备至少五年投资经验
- D、个人投资者应具备至少三年投资经验
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的认购数量及承诺持有期，但不能披露战略投资者的名称。（ ）
正确答案：×
首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。
首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。
第2题：
国际推介的对象主要是（ ）。
A．机构投资者
B．承销商
C．个人投资者
D．主承销商
正确答案：A
熟悉国际推介的对象主要是机构投资者。
熟悉国际推介的对象主要是机构投资者。
第3题：
《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括()。
A、承销商路演推介、询价
B、承销商定价、配售
C、承销商撰写并发布投资价值研究报告
D、承销商信息披露活动
E、网下投资者报价行为
答案：ABCDE
第4题：
国际推介的对象主要是()。
A:机构投资者
B:承销商
C:个人投资者
D:主承销商
B:承销商
C:个人投资者
D:主承销商
答案：A
解析：
国际推介的对象主要是机构投资者。
第5题：
下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中，不正确的是（ ）。
A：符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
B：网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价
C：网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10％
D：剔除部分不得参与网下申购
B：网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价
C：网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10％
D：剔除部分不得参与网下申购
答案：C
解析：
C项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第7条第1款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10％，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。
第6题：
网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格，（ ）同时公开发行。 A．网下和网下对机构投资者和公众投资者 B．网下或网下对机构投资者和公众投资者 C．网下对机构投资者与网上对公众投资者 D．网上对机构投资者与网下对公众投资者
正确答案：C
熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P247。
熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P247。
第7题：
首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。
A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数
B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考
C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
D.网下投资者不得协商报价
B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考
C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
D.网下投资者不得协商报价
答案：B
解析：
首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝。网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低、抬高价格。网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。考点：网下投资者只能有一个报价。
第8题：
《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》第三条规定网下投资者应具有基本条件,包括()。
A、具备一定的股票投资经验
B、具有良好的信用记录
C、具备必要的定价能力
D、监管部门和协会要求的其他条件
答案：ABCD
第9题：
根据相关规定，下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中，不正确的是（）。
A、符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
B、网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价
C、网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10%
D、剔除部分不得参与网下申购
B、网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价
C、网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10%
D、剔除部分不得参与网下申购
答案：C
解析：
C项，《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第7条第1款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。
第10题：
下列关于首次公开发行股票的表述中，错误的是（）。
A:参与同下报价和申购的投资者只能是机构投资者
B:主承销面有自主配售权
C:网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
D:采用询价方式定价的，符合条件的投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
B:主承销面有自主配售权
C:网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
D:采用询价方式定价的，符合条件的投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
答案：A
解析：
A项，根据《首次公开发行股票承销业务规范》第8条规定，参与首次公开发行股票网下报价和申购的投资者应为依法可以进行股票投资的主体。其中，机构投资者应当依法设立并具有良好的信用记录，个人投资者应具备至少5年投资经验。因此，参与网下报价和申购的投资者可以是机构投资者，也可以是个人投资者。