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按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商应设置网下投资者报价约束条件,规定同一网下投资者的最高申报价格与最低申报价格的差异最多不得走出最低申报价格的(),并在相关发行公告中披露。A、30%B、10%C、15%D、20%

题目

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商应设置网下投资者报价约束条件,规定同一网下投资者的最高申报价格与最低申报价格的差异最多不得走出最低申报价格的(),并在相关发行公告中披露。

  • A、30%
  • B、10%
  • C、15%
  • D、20%
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第1题:

根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票配售结果的说法,正确的有()。
Ⅰ.对公募社保类配售对象的配售数量不得低于其他类配售对象
Ⅱ.对公募社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的网下发行股票数量的40%Ⅲ.对同类配售对象的配售比例应当相同
Ⅳ.主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类
Ⅴ.主承销商应当和发行人事先确定配售原则,于招股意向书刊登后在相关发行公告中披露,并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果

A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

答案:A
解析:
Ⅰ、Ⅲ两项,《首次公开发行股票承销业务规范》第25条规定,同类配售对象获得配售的比例应当相同。公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例。主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的,公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他承诺相同限售期的投资者。
Ⅱ项,第24条规定,主承销商应当和发行人安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金和社保基金投资管理人管理的社会保障基金(以下简称“公募社保类”)配售。
Ⅳ项,第26条规定,主承销商对网下投资者进行分类配售的,应当符合预先披露的配售原则,分类依据充分,相关工作底稿完备。
Ⅴ项,第23条规定,主承销商应当和发行人事先确定配售原则,于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露,并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果。

第2题:

首次公开发行股票时,若网下发行未获得足额认购,发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。 ()


答案:A
解析:
。首次公开发行股票时,在网下发行未获得足额认购的情况下,发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行,并及时公告和依法作出其他安排。

第3题:

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所申请获得申购平台证书,同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。 ( )


正确答案:B
了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节,P161。

第4题:

首次公开发行股票,关于网下投资者说法正确的是( )。

A.网下投资者参与报价时,不需要持有任何股份
B.发行人不得设置网下投资者的具体条件
C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查
D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价

答案:C
解析:
首次公开发行股票,网下投资者所需满足的条件。

第5题:

首次公开发行股票,主承销商可自主推荐3~5名经验丰富的个人投资者参与网下询价配售。()


答案:错
解析:
首次公开发行股票,除了目前有关办法规定的7类机构外,主承销商可以自主推荐5至10名投资经验比较丰富的个人投资者参与网询价配售。主承销商应当制订推荐的原则和标准、内部决定程序并向中国证券业协会备案。

第6题:

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所申请获得申购平台证书,同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构只申请主承销商身份即可。()


答案:错
解析:
参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所申请获得申购平台证书,同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。

第7题:

首次公开发行股票过程中,经()的书面委托,登记结算公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。

A:主承销商
B:网下申购投资者
C:发行人
D:证券交易所

答案:C
解析:
A项,根据主承销商的书面委托,登记结算公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。C项,经发行人书面委托,登记结算公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。

第8题:

《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括()。

A、承销商路演推介、询价

B、承销商定价、配售

C、承销商撰写并发布投资价值研究报告

D、承销商信息披露活动

E、网下投资者报价行为


答案:ABCDE

第9题:

根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列()
情形的,主承销商应当及时向协会报告。
Ⅰ.利用他人账户资金
Ⅱ.与发行人或承销商串通报价
Ⅲ.故意压低或抬高价格
Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定,网下投资者在参与网下询
价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:使用他人账户报价;投资者之间协
商报价;同一投资者使用多个账户报价;网上网下同时申购;与发行人或承销商串通报
价;委托他人报价;无真实申购意图进行人情报价;故意压低或抬高价格;提供有效报价
但未参与申购;不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;
机构投资者未建立估值模型;其他不独立、不客观、不诚信的情形。

第10题:

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商与发行人在路演推介时,推介内容不得走出招股意向(说明)书及其他已公开信息的范围,不得对投资者报价提出建议,可以预测二级市场交易价格。


正确答案:错误

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