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普通情况下，沪深单市场股票ETF的现金替代一般在（）日完成补券。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4

题目

普通情况下，沪深单市场股票ETF的现金替代一般在（）日完成补券。

  • A、T+1
  • B、T+2
  • C、T+3
  • D、T+4
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第1题：

ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第2题：

关于ETF的现金替代，下列表述错误的是()。

A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代

B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率

C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代

D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券


正确答案：A
可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成分证券的替代，但在赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代。

第3题：

目前，我国投资者在ETF募集期间，可以采取网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购、网上股票认购四种方式认购ETF。 ( )


正确答案：×
127.B【解析】按交易所的相关规则，我国的投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购。

第4题：

在跨市场沪深300ETF套利中，存在的风险为（ ）。

A.深市股票现金替代风险 B.价格波动风险
C.跨市场交易规则风险 D.套利期间市场风险


答案：A,C,D
解析：
在跨市场沪深300ETF套利中，投资者不能忽视其中三大风险，分别为深 市股票现金替代风险、跨市场交易规则风险和套利期间市场风险。

第5题：

ETF申购和赎回中的现金替代包括（ ）。
Ⅰ必须现金替代
Ⅱ现金替代保证
Ⅲ可以现金替代
Ⅳ禁止现金替代

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
现金替代是指申购和赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

第6题：

ETF实行一级市篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P127。

第7题：

下列关于ETF份额认购的说法，错误的是()。

A.ETF份额的认购可分为现金认购和证券认购

B.投资者进行场内现金认购时应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户

C.投资者进行场外现金认购时需开放式基金账户或者沪、深证券账户

D.投资者进行证券认购时需具有沪、深A股证券账户


正确答案：B
投资者进行场内现金认购ETF份额时需具有沪、深证券账户;场内认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户。

第8题：

ETF基金的现金替代的类型可以分为( )．

A．禁止现金替代

B．可以现金替代

C．必须现金替代

D．可能现金替代


正确答案：ABC
68. ABC【解析】现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。ETF基金的现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

第9题：

ETF申购赎回清单不包括下列（ ）内容。

A、T-1日现金差额
B、基金份额净值
C、现金替代
D、T-1日预估现金部分

答案：D
解析：
T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。

第10题：

下列说法，正确的是（ ）。

A.2010年4月16日，我国推出沪深300指数期货
B.2015年2月9日，我国推出沪深300指数期货
C.2010年4月16日，上证50ETF期权正式上市交易
D.2015年2月9日，上证50ETF期权正式上市交易

答案：A,D
解析：
2010年4月16日，我国第一个股指期货一沪深300指数期货在上海中国金融期货交易所上市交易，A项正确。2015年2月9日，上证50ETF期权正式上市交易，D项正确。故本题答案为AD。

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