证券交易
证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查B、不按规定上报自营业务资料和情况报告C、将自营业务与经纪业务混合操作D、违反规定委托他人代为买卖证券
题目
证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
- A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查
- B、不按规定上报自营业务资料和情况报告
- C、将自营业务与经纪业务混合操作
- D、违反规定委托他人代为买卖证券
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195。
第2题：
38 ．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 ( ) 。
A ．警告
B ．罚款
C ．没收非法所得
D ．撤销相关业务许可
38 ． 【答案】 D
【 解析 】 根据 《 证券法 》 的规定 ， 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理 ， 混合操作的 ， 责令改正 ， 没收违法所得 ， 并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 ； 情节严重的，撤销相关业务许可。
第3题：
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )．
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．暂停自营业务
14.D【解析】证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款甚至暂停自营业务半年至1年的处罚。
第4题：
以下（ ）行为属于自营违规行为，要受到处罚。
A．不接受中国证监会的检查
B．不配合中国证监会的调查
C．不按规定上报自营业务资料和情况报告
D．将自营业务与经纪业务混合操作
第5题：
证券业务的禁止行为包括()。
A、欺诈客户
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、将自营账户借给他人使用
D、将自营业务与代理业务混合操作
E、委托其他证券公司代为买卖证券
第6题：
证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ ）
A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
C．将自营业务与经纪业务混合操作
D．私自转让会员席位
E．委托其它证券公司代为买卖证券
第7题：
证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚
A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.私自转让会员席位
E.委托其它证券公司代为买卖证券
第8题：
证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
C．将自营业务与经纪业务混合操作
D．违反规定委托他人代为买卖证券
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券公司有上述ABCD选项所述行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。本题正确答案为ABCD。
第9题：
在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。
A、 用以自己名义开设的账户进行交易
B、 委托其他证券公司代为买卖证券
C、 假借他人名义进行自营业务
D、 将自营业务与代理业务混合操作
第10题：
根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可