证券交易
设立证券公司应具备的条件有（）。A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D、有完善的风险管理与内部控制制度
题目
设立证券公司应具备的条件有（）。
- A、有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
- C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
- D、有完善的风险管理与内部控制制度
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
下列属于设立证券公司条件的有( )。
A．主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录
B．主要股东净资产不低于人民币2亿元
C．董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
解析：设立证券公司，应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程。②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。③有符合证券法规定的注册资本。④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。⑤有完善的风险管理与内部控制制度。⑥有合格的经营场所和业务设施。⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
题目中的四项均属于设立证券公司的条件。
第2题：
下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。( )
A、有符合法律、行政法规规定的公司章程。
B、有合格的经营场所和业务设施。
C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。
D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。
第3题：
设立证券公司的条件不包括( )．
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
C．有完善的风险管理与内部控制制度
D．有合格的经营场所和业务设施
24.A【解析】《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具，备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第4题：
下列不属于《证券法》要求的设立证券公司应具备的条件的是（ ）。 A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元 B．有完善的风险管理与内部控制制度 C．有合格的经营场所和业务设施 D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；由此可知A项说法错误。③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第5题：
设立证券公司应具备的条件有（ ）。 A．有符合法律、行政法规规定的公司章程 B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元 C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格 D．有完善的风险管理与内部控制制度
【考点】掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P7-8。
第6题：
设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．有固定的经营场所和业务设施
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
ACD
本题考查证券公司的设立条件。选项B的正确表述是有合格的经营场所和业务设施。
第7题：
《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括( )。
A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。
B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。
C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
D、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第8题：
下列属于设立证券公司的条件的是（ ）。
A．主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录
B．主要股东净资产不低于人民币2亿元
C．董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
本题考核设立证券公司的条件。以上四项均属于设立证券公司的条件。
第9题：
下列属于设立证券公司的条件的有( )。
A．主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录
B．主要股东净资产不低于人民币2亿元
C．董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
第10题：
下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有（ ）。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
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证券公司的设立条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东 具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)具有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。