证券交易
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。A、资产流动性不足B、净资本规模和比例不符合监管规定C、盈利能力下降D、业务管理风险加大
题目
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。
- A、资产流动性不足
- B、净资本规模和比例不符合监管规定
- C、盈利能力下降
- D、业务管理风险加大
相似问题和答案
第1题：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )．（1分）
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D．按对客户融资业务规模的10%计算风险准备
105.ACD【解新l证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：① 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%；③接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%；④按对客户融资业务规模的 10%计算风险准备；⑤按对客户融券业务规模的lO%计算风险准备。
第2题：
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（ ）计算融资融券业务风险资本准备。 A．8% B．10% C．15% D．20%
考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。
第3题：
证券公司融资融券业务的风险不包括（ ）。
A．政策风险
B．业务规模及集中度风险
C．业务管理风险
D．信息技术风险
第4题：
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长丽造成证券公司（ ） 的可能性。 A．资产流动性不足 B．净资本规模和比例不符合监管规定 C．盈利能力下降 D．业务管理风险加大
【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P251。
第5题：
证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（ ）。 A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。
第6题：
从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )的规定。
A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D．按对客户融券规模的15%计算风险准备
03. ABC【解析】从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%和为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%的规定。
第7题：
融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。（ ）
第8题：
证券公司融资融券业务的风险包括( )等。
A．客户信用风险
B．市场风险
C．业务规模及集中度风险
D．业务管理风险
112. ABCD【解析】证券公司融资融券业务的风险：①客户信用风险；②市场风险；③业务规模及集中度风险；④业务管理风险；⑤信息技术风险。
第9题：
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。（ ）
此题为判断题(对，错)。
第10题：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（ ）。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%