证券交易

证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务()A、拒绝提供相关资料,或提供虚假资料的客户B、公司认定其证券投资经验,风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户C、本证券公司的股东及相关关联人D、其他三项都包括

题目

证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务()

  • A、拒绝提供相关资料,或提供虚假资料的客户
  • B、公司认定其证券投资经验,风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户
  • C、本证券公司的股东及相关关联人
  • D、其他三项都包括
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第1题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )


正确答案:×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第2题:

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。( )


正确答案:√
根据证券公司申请融资融券业务试点的相关规定,客户融资买入或融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延,若合同另有约定,则从其约定。

第3题:

证券公司在与客户签订融资融券业务合同后,应当根据客户的申请,按照商业银行的规定,为其开立实名信用资金账户。( )


正确答案:×

第4题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。


正确答案:√

第5题:

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )


正确答案:×
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

第6题:

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )


正确答案:×
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

第7题:

客户向证券公司申请开展融资融券业务,可由客户本人向证券公司营业部提出申请,或委托他人代理。( )


正确答案:×
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

第8题:

客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。( )


正确答案:×
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请

第9题:

客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,申请材料一般包括( )。

A.融资融券业务申请表

B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

C.融资融券担保品证明

D.客户具有支配权的资产证明


正确答案:ABCD
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括:融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。本题正确答案为ABCD。

第10题:

证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()


答案:错
解析:
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

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