证券交易
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括（）。A、申请书B、计划说明书C、集合资产管理合同文本D、推广方案及推广代理协议
题目
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括（）。
- A、申请书
- B、计划说明书
- C、集合资产管理合同文本
- D、推广方案及推广代理协议
相似问题和答案
第1题：
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（ ）
第2题：
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准。（ ）
【解析】证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
第3题：
设立非限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。（ ）
证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
第4题：
下列关于证券公司申请设立集合资产管理计划的表述错误的是（ ）。 A．提交申报材料时同时提交证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人身份证明信息和相关信用等级 B．申报材料的主要内容包括申请书、计划说明书、集合资产管理合同文本等 C．申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份 D．应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见
申报材料的内容包括证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书。故A项错误。
第5题：
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。 （ ）
【考点】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P217。
第6题：
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（ ）
第7题：
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有( )．
A．申请书、计划说明书
B．集合资产管理合同文本
C．资产托管协议及资产托管机构的联机联网测试报告
D．推广方案及推广代理协议
77. ABCD【解析】除ABCD四项外，申请材料的主要内容还包括：①证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；②法律意见书；③证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；④中国证监会要求提交的其他材料。
第8题：
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。 （ ）
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会三份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。
第9题：
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料的主要内容包括（ ）。 A．申请书 B．计划说明书 C．集合资产管理合同文本 D．推广方案及推广代理协议
考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节．P216。
第10题：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。