证券交易
投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。A、《风险揭示书》B、《客户须知》C、《证券交易委托代理协议》D、《客户交易结算资金存管合同》
题目
投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。
- A、《风险揭示书》
- B、《客户须知》
- C、《证券交易委托代理协议》
- D、《客户交易结算资金存管合同》
相似问题和答案
第1题：
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。
A．签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C．开立资金账户与建立第三方存管关系
D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
第2题：
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )．
A．签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．签订《证券交易委托代理协议》
C．开立资金账户
D．分享投资收益，承担投资损失
【解析】答案为D．投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程包括：(1)签署《风险揭示书》和《客户须知》；(2)签订《证券交易委托代理协议》；(3)开立资金账户，即开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账．
第3题：
证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户，意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。（ ）
第4题：
投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（ ）。 A．资金账户 B．基金账户 C．结算账户 D．证券账户
掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。
第5题：
在具备了（ ）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。 A．资金账户 B．基金账户 C．结算账户 D．证券账户
第6题：
证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户，意味着证券经纪商和投资者之间立了经纪关系．( )
【解析】答案为B．证券经纪商为投资者签订《委托协议》并开立证券交易结算资佥账户，意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系．
第7题：
证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P73。
第8题：
下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（ ）。
A．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券
B．证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券
C．证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券
D．证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券
21．【答案详解】C。限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时， 必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券， 即必须以限价或低于限 价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
第9题：
投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（ ）。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金存管合同》
【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。
第10题：
经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间实质上的委托代理关系。（ ）