证券交易
相似问题和答案
第1题：
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。（ ）
【解析】证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者“证券交易量”的异常交易行为。
第2题：
下列关于证券交易所的表述中正确的是（ ）。
A．证券交易所工作人员违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分
B．证券交易所本身不参与证券的交易
C．证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督，发现披露内容有重大遗漏，可采取停牌的措施
D．证券交易所对在交易所进行交易的证券实行实时监控，并按照证券监管机构的要求，对异常的交易情况提出报告
【考点】证券交易所
【解析】A项正确，《证券法》第121条规定：在证券交易所内从事证券交易的人员，违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分；对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。B项正确，第102条规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。C项错误，C项不属于可以停牌的情形，理由见第193条第1款：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。D项正确，第115条第1款规定：证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告
第3题：
下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是( )。
A．为组织公平的集中交易提供保障
B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
C．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
D．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布
[答案] D
[解析] 《证券法》第一百一十三条规定，证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。第一百一十五条规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
第4题：
证券交易所对会员的证券交易行为实行定期监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。（ ）
第5题：
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。 （ ）
【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。
第6题：
证券业协会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。 （ ）
证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。
第7题：
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。（ ）
B。证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。
第8题：
下面对证券交易所的监察系统日常监控包括的内容，描述不正确的是( )。
A．资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控
B．交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚
C．人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定
D．行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断
[答案] C
[解析] 日常监控内容除ABD三项外，第四方面内容是：证券监控，对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚。
第9题：
我国《证券法》规定：“证券交易所对证券交易实行实时监控。”（ ）
第10题：
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可 能影响证券交易价格的异常交易行为。 （ ）
熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。