证券交易

自然人客户变更代理人的，（）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。A、客户本人B、新代理人C、客户本人或新代理人D、客户本人和新代理人

题目

自然人客户变更代理人的，（）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。

  • A、客户本人
  • B、新代理人
  • C、客户本人或新代理人
  • D、客户本人和新代理人
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第1题：

按照资金的管理及操作规范要求，如果自然人客户姓名或身份证号发生变化，客户须提交（），办理资料更改申请手续

A:本人有效身份证明、证券账户卡原件和客户资金第三方存管协议书
B:本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件
C:本人有效身份证明、证券账户卡原件及复印件
D:本人有效身份证明、资金账户卡和证券交易委托代理协议书

答案：B
解析：
如果自然人客户（或代理人）姓名或身份证与发生变化，客户需提交本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

第2题：

变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（），办理资料更改申请手续。

A:代理人身份证复印件
B:双方有效身份证复印件
C:双方有效身份证原件
D:客户本人资金账户卡

答案：A,C,D
解析：
自然人客户变更代理人时，客户本人和新代理人都必须同时到柜台提交双方有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件

第3题：

代理开户的,必须要求客户同时提供代理人和客户本人有效身份证件,还应联系( )进行核实。

A.代理人

B.被代理人


参考答案：B

第4题：

自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。 Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件 Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案:A

第5题：

变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（ ），办理资料更改申请手续。
Ⅰ．代理人身份证复印件
Ⅱ．双方有效身份证复印件
Ⅲ．双方有效身份证原件
Ⅳ．客户本人资金账户卡

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
自然人客户变更代理人时，客户本人和新代理人都必须同时到柜台提交双方有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

第6题：

如果授权委托权限及期限发生变化，客户本人和代理人都必须同时到柜台提交()，办理资料更改申请手续。

A:证券交易委托代理协议书
B:双方有效身份证明
C:经公证的授权委托书
D:客户本人资金账户卡

答案：B,D
解析：
授权委托权限及期限发生变化时，客户本人和代理人都必须同时到柜台提交双方有效身份证明及客户本人资金账户卡。

第7题：

自熟人客户遗失资金账户卡，必须凭（）办理补办事宜

A:代理人身份证原件
B:加盖开户营业部公章的交割单
C:本人有效身份证明
D:证券账户卡

答案：C,D
解析：
遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户：自然人客户必须凭其本人有效身份证明、证券账户卡（或因破损而无法使用的资金账户卡）办理补卡（或换卡）事宜。法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证原件。

第8题：

自然人客户变更代理人的，（ ）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。 A．客户本人 B．新代理人 C．客户本人或新代理人 D．客户本人和新代理人


正确答案：D
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P99。

第9题：

客户通过网上申请个人存款证明，如何在网点柜台领取？是否可以代办？（）

  • A、请您携带本人有效身份证件原件、借记卡原件，在30日内至任一网点领取，过期失效。
  • B、可以代办，如非客户本人，须提供代理人和客户本人身份证件原件、借记卡原件办理。
  • C、不能代办

正确答案:A,B

第10题：

如客户委托他人办理退汇解付，则需同时提交代理人和汇款人本人的身份证件及原汇款业务客户回单。


正确答案:正确

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