证券交易
证券公司自营业务运作管理的重点有（）。A、控制运作风险B、确定运作原则C、建立运作流程D、专人负责清算
题目
证券公司自营业务运作管理的重点有（）。
- A、控制运作风险
- B、确定运作原则
- C、建立运作流程
- D、专人负责清算
相似问题和答案
第1题：
在证券公司自营业务中，( )是自营业务投资运作的最高管理机构。
A．自营业务部门
B．投资决策机构
C．董事会
D．投资专业委员会
52.B【解析】A项，自营业务部门为自营业务的执行机构；B项，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构；C项，董事会是自营业务的最高决策机构。
第2题：
证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。 A．董事会 B．股东大会 C．投资决策机构 D．自营业务部门
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。
第3题：
证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。
A．董事会
B．监事会
C．投资决策机构
D．自营业务部门
第4题：
根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的（ ）。
A．操作流程
B．分线监控体系
C．保险机制
D．投资决策机制
E．自营业务管理机制
第5题：
在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
第6题：
证券公司董事会是自营业务的最高执行机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，自营业务部门为自营业务的管理机构。 （ ）
证券公司董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。
第7题：
证券公司自营业务运作管理的重点有（ ）。 A．控制运作风险 B．确定运作原则 C．建立运作流程 D．专人负责清算
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。
第8题：
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )．
A．自营业务管理制度
B．投资决策机制
C．操作流程
D．风险监控体系
97, ABCD【解析】证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。
第9题：
自营业务运作管理重点包括（ ）等方面。
A．通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险
B．明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则
C．建立严密的自营业务操作流程
D．自营业务的清算，统计由专门人员执行
第10题：
B:为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D:为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离