证券交易

客户在签订融资融券业务合同之前，必须给客户做风险揭示，并签订（）A、贷款合同B、风险揭示书C、免责申明

题目

客户在签订融资融券业务合同之前，必须给客户做风险揭示，并签订（）

  • A、贷款合同
  • B、风险揭示书
  • C、免责申明
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第1题：

证券公司要从（ ）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。 A．咨询 B．开户 C．委托 D．清算


正确答案：B
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P105。

第2题：

《融资融券交易风险揭示书》提示客户注意融资融券交易具有的()，以及其特有的投资风险放大等风险。

A:市场风险
B:系统风险
C:违约风险
D:政策风险

答案：A,B,C,D
解析：
《融资融券交易风险揭示书》应包括的内容之一是提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

第3题：

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 （ ）


正确答案：×
证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

第4题：

融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的（ ）。
Ⅰ政策风险
Ⅱ市场风险
Ⅲ系统风险
Ⅳ违约风险

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

第5题：

期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第十六条，期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。故本题答案为A。

第6题：

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中的甲方通常指证券公司，乙方则指的客户，可以是个人客户，也可以是机构客户。（ ）


正确答案：×

第7题：

《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的（）等风险。

A:管理风险放大
B:利率风险放大
C:投资风险放大
D:法律风险放大

答案：C
解析：
《融资融券交易风险揭示书》至少应包括的内容之一是，提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

第8题：

证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》


正确答案：ABCD
【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P73。

第9题：

根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（ ）。
①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险
②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格
③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度
④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

答案：D
解析：
考查融资融券业务交易风险揭示书的基本内容，一共13点。以上都属于。

第10题：

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认。


A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

答案：D
解析：
证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

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