证券交易

集合资产管理业务特点的是()。A、集合性,即证券公司与客户是"一对多"B、投资范围有限定性和非限定性之分C、客户资产必须进行托管D、通过专门账户投资运作

题目

集合资产管理业务特点的是()。

  • A、集合性,即证券公司与客户是"一对多"
  • B、投资范围有限定性和非限定性之分
  • C、客户资产必须进行托管
  • D、通过专门账户投资运作
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第1题:

证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )


正确答案:√

第2题:

为了控制风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求,证券公司办理集合资产管理业务,应当保证( )的相互独立。

A.自有资产和其他客户资产

B.自由资产和集合资产管理计划资产

C.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

D.不同集合资产管理计划的资产


正确答案:BCD
115. BCD【解析】证券公司办理集合资产管理业务,应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立,单独设置账户,独立核算、分账管理。

第3题:

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当安全运营集合资产管理计划资产。 ( )


正确答案:×
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当安全保管集合资产管理计划资产。

第4题:

资产管理业务主要有( )。

A、为客户特定目的办理专项资产管理业务

B、为单个客户办理集合资产管理业务

C、为单一客户办理定向资产管理业务

D、为多个客户办理集合资产管理业务


正确答案:ACD

第5题:

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。( )


正确答案:×
B。资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行的职责之一是安全保管(而非运营)集合资产管理计划资产。

第6题:

关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是( )

A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划

B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准

D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案:C
38. C【解析】C项应分为两种情况,证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。

第7题:

证券公司与客户签订专项资产管理合同,形成“一对一”关系的业务是( )。

A.专项资产管理业务

B.限定性集合资产管理业务

C.定向资产管理业务

D.非限定性集合资产管理业务


正确答案:C

第8题:

证券公司办理集合资产管理业务,应当保证( )相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。

A.集合资产管理计划资产与其自有资产

B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

C.不同集合资产管理计划的资产

D.集合资产管理计划内各项资产


正确答案:ABC

第9题:

证券公司集合资产管理业务的特点是( )。

A.集合性

B.综合性

C.专门账户投资运作

D.客户资产必须托管


正确答案:ACD
ACD
本题考查证券公司集合资产管理业务的特点。选项B属于专项资产管理业务的特点。

第10题:

取得资产管理业务资格的证券公司,可以办理集合资产管理业务。( )


正确答案:×

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