取得证监会换发的经营证券业务许可证后,证券公司方可开展融资融券业务试点。()
第1题:
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
A.必须经证监会批准
B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
第2题:
获得批准可开展融资融券业务试点的证券公司应当按照规定,向证监会申请业务范围的变更登记,向证券交易所申请换发经营证券业务许可证。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第3题:
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )
第4题:
证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。( )
第5题:
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试
点必须经( ) 批准
A. 国务院
B.中国人民银行
C. 中国证监会
D.证券交易所
第6题:
取得证监会换发的经营许可证后,证券公司方可开展融资融券业务试点。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第7题:
证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件( ).
A.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D.按照规定要求制定的选择客户的标准
第8题:
获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证,向证监会申请业务范围的变更登记。 ( )
第9题:
经营证券经纪业务已满( )年的证券公司方可申请融资融券业务资格。
A.1
B.2
C.3
D.5
第10题:
取得证监会换发的经营证券业务许可证后,证券公司方可开展融资融券业务试点。( )
此题为判断题(对,错)。