证券交易
相似问题和答案
第1题：
如果结算参与人发生透支，则其申购无效。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
如果结算参与人发生透支，则透支部分确认为无效申购。
第2题：
如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则被认定资金交收违约。（ ）
A．止确
B．错误
C．放弃
如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T+1日16：00前补足差额。若T+1日16：O0前仍未补足的，则该结算参与人被认定为资金交收违约，登记结算公司将采取相应的违约处理程序。
第3题：
如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则被认定资金交收违约。 （ ）
如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T+1日16：00前及时补足。到T+1日16：00前仍未补足的，则该结算参与人被认定为资金交收违约，中国结算公司将采取相应的违约处理程序。
第4题：
关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是( )。
A、申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B、申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C、中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D、申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻
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第5题：
如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。（ ）
第6题：
申购结算时，结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，可透支申购。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
结算参与人应保证其资金账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。如果发生透支申购的情况，则透支部分确认为无效申购。
第7题：
根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的( )，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商．申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜．
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
19.D【解析】申购日后第四天（T+4日），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。
第8题：
股票上网发行资金申购，除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托均视为有效申购。（ ）
除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购；其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。
第9题：
结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。
A．资金账户
B．资金结算账户
C．证券账户
D．资金交收账户
[答案] D
[解析] 结算参与人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。
第10题：
下列关于最低备付说法正确的是（ ）。 A．结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额 B．若最低备付余额不足，应立即补足资金 C．结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，结算参与人应保证资金交收账户中冻结资金以外的资金能完成正常交收 D．结算参与人资金交收账户每日(包括节假日)日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
【考点】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。