证券交易
证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。A、合规运作B、盈亏C、风险监控D、交易状况
题目
证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
- A、合规运作
- B、盈亏
- C、风险监控
- D、交易状况
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相似问题和答案
第1题：
证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 A．合规运作 B．盈亏 C．风险监控 D．交易状况
正确答案：ABC
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。
第2题：
证券公司稽核部门不应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A．盈亏
B．合规运作
C．风险监控
D．交易状况
正确答案：D
证券公司稽核部门应定期对自营业务的盈亏，合规运作，风险监控情况进行全面稽核，出具稽核报告。
证券公司稽核部门应定期对自营业务的盈亏，合规运作，风险监控情况进行全面稽核，出具稽核报告。
第3题：
证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（ ）
正确答案：√
第4题：
农村信用社稽核按稽核范围划分，可分为（）
- A、全面稽核
- B、内部稽核
- C、定期稽核
- D、专项稽核
正确答案:A,D
第5题：
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
A:风险监控部门
B:董事会风控委员会
C:证券自营部门
D:稽核部门
B:董事会风控委员会
C:证券自营部门
D:稽核部门
答案：A
解析：
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外由营、操纵市场、内幕交易等的风险。由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
第6题：
稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。()
正确答案：×
第7题：
下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。
A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制
D.建立完备的业绩考核和激励制度
A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制
D.建立完备的业绩考核和激励制度
答案：B
解析：
B选项应为稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核、出具稽核报告。
第8题：
证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。（ ）
正确答案：×
证券公司有关业务监督或稽核部门定期或不定期对自营业务 进行检查或稽核。
证券公司有关业务监督或稽核部门定期或不定期对自营业务 进行检查或稽核。
第9题：
农村信用社稽核根据不同的目的，从不同角度可划分为多种方式，按进行的时间划分可分为（）
- A、全面稽核专项稽核
- B、内部稽核外部稽核
- C、现场稽核非现场稽核
- D、定期稽核不定期稽核
正确答案:D
第10题：
信用社稽核按进行的时间划分，可分为（）稽核和（）稽核。
- A、内部、外部
- B、全面、专项
- C、现场、非现场
- D、定期、不定期
正确答案:D