证券交易

融资融券业务申请表由（）分别签字。A、客户本人B、证券营业部经办人C、证券营业部复核人D、客户经纪人E、证券营业部推荐人

题目

融资融券业务申请表由（）分别签字。

  • A、客户本人
  • B、证券营业部经办人
  • C、证券营业部复核人
  • D、客户经纪人
  • E、证券营业部推荐人
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相似问题和答案

第1题：

客户查询证券注册资料时，由（ ）向中国结算公司实时办理查询。 A．证券营业部的经办人 B．证券营业部的复核员 C．客户本人 D．证券交易所


正确答案：A
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P85。

第2题：

 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括(　　)。

A．客户具有支配权的资产证明

B．住址证明

C．已在营业部开立的客户信用证券帐户

D．融资融券担保品证明


C．已在营业部开立的客户信用证券帐户

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第3题：

客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（ ）。

A．融资融券业务申请表

B．有效身份证明文件

C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

D．融资融券担保品证明


正确答案：ABCD

第4题：

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括()。

A:融资融券业务申请表
B:已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C:融资融券担保品证明
D:客户具有支配权的资产证明

答案：A,B,C,D
解析：
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。本题正确答案为A、B、C、D。

第5题：

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。

A:住址证明
B:客户具有支配权的资产证明
C:融资融券担保品证明
D:已在营业部开立的客户信用证券账户

答案：D
解析：
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。

第6题：

证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。


正确答案：×

第7题：

客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。 ( )


答案：B
解析：
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

第8题：

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括（ ）。

A．融资融券业务申请表

B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

C．融资融券担保品证明

D．客户具有支配权的资产证明


正确答案：ABCD
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。本题正确答案为ABCD。

第9题：

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。 ( )


答案：B
解析：
【答案详解】B。客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

第10题：

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。

A:1年
B:半年
C:2年
D:3个月

答案：B
解析：
根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。

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