证券交易

发生下列情形之一时,《融资融券业务合同》终止()A、授信期满且不再延续B、客户了结全部融资融券交易C、客户死亡D、公司实施强制平仓后根据客户信用账户状况决定解除《融资融券业务合同》,自公司发出解除合同的通知之日起,合同解除

题目

发生下列情形之一时,《融资融券业务合同》终止()

  • A、授信期满且不再延续
  • B、客户了结全部融资融券交易
  • C、客户死亡
  • D、公司实施强制平仓后根据客户信用账户状况决定解除《融资融券业务合同》,自公司发出解除合同的通知之日起,合同解除
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第1题:

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。( )


正确答案:√
根据证券公司申请融资融券业务试点的相关规定,客户融资买入或融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延,若合同另有约定,则从其约定。

第2题:

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )


正确答案:×
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

第3题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )


正确答案:×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第4题:

2006年6月30日,中国证监会发布的( )是融资融券业务的基础性指导文件。

A.《证券公司融资融券试点内部控制指引》

B.《融资融券交易试点实施细则》

C.《证券公司融资融券试点管理办法》

D.《融资融券合同必备条款》


正确答案:C
C选项的《证券公司融资融券试点管理办法》是基础性指导文件,A、B、D选项是具体实施措施。

第5题:

融资融券业务合同不需要对“尚未了结的融资融券交易的处理方式”进行约定。( )


正确答案:×

第6题:

证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括( )。

A.约定融资融券特定的财产信托关系

B.融资融券交易的主要业务操作环节

C.约定导致合同终止的各种具体情形

D.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项


正确答案:ABCD
115. ABCD【解析】证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明所有与融资融券业务相关的条款和事项,所涉及内容应完整、全面。本题中四个选项中的内容均应列明。

第7题:

在融资融券业务合同中,融资融券最长期限不超过( )个月.

A.2

B.3

C.6

D.12


正确答案:C
11.C【解析】在融资融券业务合同中,融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的,应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形;融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

第8题:

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )


正确答案:×
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

第9题:

有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第10题:

证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()


答案:错
解析:
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

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