证券交易

客户办理指定商业银行确认手续时，须输入（）。A、银行结算账户密码B、银行资金账户密码C、证券资金账户密码D、证券结算账户密码

题目

客户办理指定商业银行确认手续时，须输入（）。

  • A、银行结算账户密码
  • B、银行资金账户密码
  • C、证券资金账户密码
  • D、证券结算账户密码
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第1题：

撤销指定商业银行成功后，客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续。 （ ）


正确答案：√
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。

第2题：

客户办理指定商业银行确认手续时，须输入（ ）。 A．银行结算账户密码 B．银行资金账户密码 C．证券资金账户密码 D．证券结算账户密码


正确答案：AC
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。

第3题：

办理客户账户开立、变更业务时，应在营业机构柜面和监控下完成，如是我行重要客户，则可由指定的两名客户经理为其上门办理相关手续。()


本题答案：错

第4题：

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在()。

A:证券公司客户的交易结算资金可以存放在指定的商业银行，也可以存入其他任何机构
B:指定商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额
C:客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
D:客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

答案：B,C,D
解析：
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在以下几个方面：(1)证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构。(2)指定商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额。指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。(3)客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。(4)客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理。(5)指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。

第5题：

客户到指定商业银行营业网点办理资金存管指定商业银行确认手续时，客户需输入（）

A:证券资金账户密码
B:银行结算账户密玛和证券资金账户密码
C:证券交易密码和证券资金账户密码
D:证券交易密码和银行结算账户密码

答案：B
解析：
客户本人持有效证件和在营业部签署的《XX银行客户资金存管合同》（银行留存联）到指定商业银行营业同点办理指定商业银行确认手续按银行规定须在银行方签署存管合同的，则提交加盖证券公司营业部业务章的“客户资金存管开通申请表”客户回单到指定商业银行营业同点办理指定商业银行签约和确认手续办理时客户需输入银行结算账户密玛和证券资金账户密玛

第6题：

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（ ）。 A．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行 B．指定商业银行须为每个客户建立管理账户 C．客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理 D．指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况


正确答案：ABCD
【考点】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。

第7题：

客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核 （ ）。 A．有无授权权限 B．授权有效期 C．预留印鉴 D．确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形


正确答案：ABCD
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P100。

第8题：

证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（ ），如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。 A．现金转账 B．银证转账 C．回购交易 D．证券交易


正确答案：BD
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。

第9题：

客户交易结算资金第三方存管制度要求（ ）。
A.指定商业银行定期向客户提供报表
B.指定商业银行保证客户随时査询交易结算资金的余额
C.指定商业银行须为每个客户建立管理账户
D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理


答案：B,C,D
解析：
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式 相比，发生了根本性的变化。主要体现在以下几个方面：①证券公司客户的交易结算资金只能 存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构；②指定商业银行须为每个客户建立管理账户， 用以记录客户资金的明细变动及余额；③客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式， 明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项；④客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理；⑤指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动 情况。

第10题：

客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时，客户需输入。（）

A:通讯密码
B:证券交易密码
C:银行结算账户密码
D:证券资金账户密码

答案：C,D
解析：
客户本人持有效证件和在营业部签署的《XX银行客户资金存管合同》（银行留存联）到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续按银行规定须在银行方签署存管合同的，则提交加盖证券公司营业部业务章的“客户资金存管开通申请表”客户回单到指定商业银行营业同点办理指定商业银行签约和确认手续办理时客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。

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