证券交易

全国银行间债券市场对买断式回购采取的风险控制措施包括（）。A、仓位限制B、保证金或保证券制度C、信用担保D、政府监管

题目

全国银行间债券市场对买断式回购采取的风险控制措施包括（）。

  • A、仓位限制
  • B、保证金或保证券制度
  • C、信用担保
  • D、政府监管
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第1题：

上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有（ ）。 A．保证金或保证券制度 B．仓位限制 C．履约金制度 D．处罚制度


正确答案：BC
熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274—275。

第2题：

市场参与者进行全国银行间债券市场买断式回购时签订买断式回购主协议的须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。（ ）


正确答案：√
【考点】熟悉银行问市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。

第3题：

全国银行间市场对买断式回购采取了如下风险控制措施( )。

A、保证金或保证券制度

B、仓位限制

C、中国人民银行派人就交易过程进行监督

D、房产抵押制度


正确答案：AB

第4题：

全国银行间债券市场买断式回购的风险控制措施包括（ ）。
A.保证金制度 B.保证券制度
C.仓位限制 D.期限控制


答案：A,B,C
解析：
全国银行间债券市场对买断式回购采取的风险控制措施包括：（1）保证金或保证券制度；（2）仓位限制。

第5题：

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，下列说法正确的是（ ）。

A.买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种
B.买断式回购的回购债券期限由全国银行间同业拆借中心规定
C.买断式回购期间，交易双方可以换券
D.买断式回购期间，交易双方可以提前赎回

答案：A
解析：
A项，买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种，可选择的债券券种范围与现券买卖相同；B项，日前买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定；CD两项，买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。

第6题：

交易双方经过协商可以延长全国银行间债券市场买断式回购的回购期限。 （ ）


正确答案：B
熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。

第7题：

下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有（ ）。 A．在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证券由交易双方协商 B．在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额由双方协商 C．银行间市场没有履约金到期归属判定规则 D．在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金


正确答案：CD
【考点】熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P275。

第8题：

全国银行问市场对买断式回购采取的风险控制措施有（ ）。 A．保证金或保证券制度 B．仓位限制 C．履约金制度 D．处罚制度


正确答案：AB
考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。

第9题：

在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商设定保证金或保证券。（）


答案：对
解析：
买断式交易双方都面目对手方不履约的风险，对于此类违约风险，全国银行间债券市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结保证金或保证券在一定程度上可以弥补交易对手违约带来的损失。

第10题：

在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作

A:中国保监会
B:中国人民银行
C:全国银行间同业拆借中心
D:中央结算公司

答案：C
解析：
在全国银行间债券市场买断式回购业务中，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告

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