证券交易

为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金

题目

为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

  • A、证券结算风险基金
  • B、证券风险基金
  • C、证券投资基金
  • D、投资者保护基金
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第1题：

证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因（ ）造成的证券登记结算机构的损失。 A．违约交收 B．技术故障 C．操作失误 D．不可抗力


正确答案：ABCD
掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11。

第2题：

(2017年)为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补包括（）。
Ⅰ．违约交收
Ⅱ．技术故障
Ⅲ．操作失误
Ⅳ．不可抗力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A
解析：
为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金。用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

第3题：

为防范证券结算风险，我国设立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 A．证券结算风险基金 B．证券风险基金 C．证券投资基金 D．投资者保护基金


正确答案：A
【考点】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11。

第4题：

为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或者弥补证券登记结算机构的损失，下列不属于造成证券登记结算机构损失的因素的是()。

A:技术故障
B:操作失误
C:不可抗力
D:管理不善

答案：D
解析：
根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》，中国结算公司还实际管理证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

第5题：

为防范证券结算风险，我国叫设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券结算机构的损失。
A、证券结算风险基金
B、证券交易风险基金
C、管理风险准备金
D、投资者保护基金


答案：A
解析：
为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

第6题：

因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是( )。

A.证券结算风险基金

B.保险机构

C.中国证监会

D.交易所


正确答案：A

第7题：

(2015年)为防范证券结算风险，我国建立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券结算机构的损失。

A.证券结算风险基金
B.证券交易风险基金
C.管理风险准备金
D.投资者保护基金

答案：A
解析：
根据《中华人民共和国证券法》第一百五十五条，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

第8题：

证券结算风险基金用于垫付或者弥补因（ ）造成的证券登记结算机构的损失。 A．违约交收 B．技术故障 C．操作失误 D．不可抗力


正确答案：ABCD
考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P301。

第9题：

关于交收违约处理，下列说法中正确的有()。

A:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将进行强行卖出处理
B:如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司将从第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金
C:证券交收违约时，中国结算公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
D:资金交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

答案：B,C,D
解析：
A项，对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。对于资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。

第10题：

关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）

A:为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B:为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C:证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D:目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

答案：A,B,D
解析：
针对本金风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施

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