证券交易
（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记
题目
（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
- A、初始登记
- B、退出登记
- C、变更登记
- D、债券登记
相似问题和答案
第1题：
投资者证券账户由( )负责开立。
A．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
BCD
【解析】投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
第2题：
证券变更登记指( )。
A、已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
D、股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。
第3题：
记账式国债通过招投标方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。（ ）
【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P287。
第4题：
下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（ ）。 A．由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下 B．中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记 C．中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件 D．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请
初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。初始登记大体流程如下：①已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内提出办理证券初始登记的申请；②中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记。其中，通过证券交易所交易系统发行(以下称“网上发行”)的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下；③中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件。
第5题：
已发行的证券在证券交易所上市后，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。（ ）
第6题：
通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网上发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（ ）
【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P286。
第7题：
（ ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算 有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投 资者证券账户中。 A．初始登记 B．退出登记 C．变更登记 D．债券登记
熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P28。
第8题：
根据（ ）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。 A．中国证券业协会 B．证监会 C．中国证券登记结算公司 D．公司所在地中国证监会派出机构
了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。
第9题：
通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。 （ ）
熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P286。
第10题：
证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为是（ ）。
A．开立证券账户
B．证券账户补办
C．证券账户查询
D．证券登记