证券交易

证券委托主要可以分为（）。A、柜台委托B、非柜台委托C、人工委托D、自助委托

题目

证券委托主要可以分为（）。

  • A、柜台委托
  • B、非柜台委托
  • C、人工委托
  • D、自助委托
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第1题：

将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（ ）划分。

A．委托订单的数量

B．买卖证券的方向

C．委托价格限制

D．委托时效限制


正确答案：C

第2题：

买卖证券的数量,可分为( )。

A、整数委托

B、零数委托

C、散数委托

D、全权委托


答案：AB

第3题：

根据票据的具体功能不同,票据可分为()。

A、信用证券

B、支付证券

C、委托证券

D、自付证券


参考答案：AB

第4题：

目前，证券交易的主要过程主要分为以下（ ）步骤

A．开户

B．委托

C．成交

D．结算

E．交割


正确答案：ABCD

第5题：

客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（ ）


正确答案：×
客户的证券买卖委托，无论有设有成交，证券经纪商都要保存其委托记录。

第6题：

根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为（ ）。 A．整数委托 B．零数委托 C．部分委托 D．全权委托


正确答案：AB
【考点】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。

第7题：

证券委托主要可以分为（ ）。 A．柜台委托 B．非柜台委托 C．人工委托 D．自助委托


正确答案：AB
【考点】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P27。

第8题：

在证券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。（ ）


正确答案：×
证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。因此，证券公司应当根据委托人的意愿进行资产管理，无权全权处理资产。

第9题：

在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。 （ ）


正确答案：√

第10题：

证券委托方式有不同的形式,可以分为（ ）
①柜台委托
②非柜台委托
③网上委托
④人工电话委托?

A：①③
B：①②
C：①④
D：②③

答案：B
解析：
证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。第一，柜台委托。柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
第二，非柜台委托。非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式

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