证券交易
证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A、每年B、每两年C、每三年D、不定期
题目
证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
- A、每年
- B、每两年
- C、每三年
- D、不定期
相似问题和答案
第1题：
证券公司应当至少（ ）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。 A．每年 B．每两年 C．每三年 D．不定期
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104—105。
第2题：
客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 （ ）
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。
第3题：
证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当根据了解客户原则对客户相关情况进行了解。下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是( )。
A．投资经验
B．风险偏好
C．投资目的
D．客户的家庭情况
[答案] D
[解析] 根据证券公司了解客户的原则，即要求证券公司在向客户提供证券资产管理、融资融券业务和向客户提供投资建议并销售证券类金融产品的三种情况下，需对投资者的真实身份、财务状况、投资目的、投资经验和风险偏好进行审查。
第4题：
B:每两年
C:每三年
D:不定期
第5题：
B:投资运作
C:客户尽职调查
D:监督证券公司投资行为
第6题：
证券公司至少每（ ）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。 A．1 B．2 C．3 D．4
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P106。
第7题：
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（ ）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。 A．每年 B．每两年 C．每三年 D．不定期
第8题：
证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。（ ）
《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十八条规定：“证券公司应当至少每三个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。”
第9题：
B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股
D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地
第10题：
B:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
C:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
D:证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地