证券发行与承销
上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。A、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
题目
上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。
- A、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
- B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
- C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
相似问题和答案
第1题：
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是( )。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
56.D【解析】按照证监会要求，应是上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。
第2题：
下列不属于上市公司不能公开发行证券的情形的是（ ）。 A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者 作出的公开承诺的行为 D．上市公司最近12个月内受到过中国证监会的公开谴责
上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为：⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
第3题：
下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是（ ）。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
第4题：
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是（ ）。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
第5题：
上市公司存在（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
第6题：
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。 A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。见教材第八章第一节，P258。
第7题：
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不可以公开发行证券。
A．上市公司控股股东最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
B．上市公司及其现任董事、高级管理员涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
C．擅自改变前次公开发行证券筹集资金的用途而未作纠正
D．上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责
E．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
第8题：
上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
84. ACD【解析】上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
第9题：
上市公司存在下列情形（ ）之一的，不得公开发行证券。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形
E．现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查
第10题：
①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
③上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
④上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查?
B：①②④
C：①②③④
D：③④