证券发行与承销
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。A、子公司B、关联公司C、母公司D、控股公司
题目
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。
- A、子公司
- B、关联公司
- C、母公司
- D、控股公司
相似问题和答案
第1题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（ ）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。 A．证券经纪 B．证券自营 C．证券资产管理 D．融资融券等业务
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第2题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 A．发行信息 B．交易信息 C．内幕信息 D．敏感信息
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第3题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》自（ ）起施行。
A．2010年1月
B．2010年6月
C．2011年1月
D．2011年6月
答案为C。中国证券业协会组织行业起草了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自2011年1月1日起施行。
第4题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》要求证券公司工作人员( )。
A、未经授权或批准不应获取未公开信息
B、对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务，不得对外泄露
C、不得利用未公开信息为本公司、本人或他人谋取不当利益
D、不得从事或明示、暗示他人从事与未公开信息相关的交易活动
第5题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（ ）
考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第6题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 （ ）
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第7题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。 A．子公司 B．关联公司 C．母公司 D．控股公司
考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第8题：
《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（ ）
第9题：
2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（ ）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 A．内幕信息 B．证券交易 C．内幕交易 D．公开信息
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第10题：
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息