证券发行与承销

（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A、财政部B、中国人民银行C、中国银监会D、中国证监会

题目

（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

  • A、财政部
  • B、中国人民银行
  • C、中国银监会
  • D、中国证监会
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第1题：

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。

A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处


正确答案：ABCD
ABCD
本题考查中国证监会的职责。选项ABCD都正确。

第2题：

不属于中国证监会监督管理职责的内容是（ ）。

A．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

B．对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理

C．对证券市场信息披露情况进行监督检查

D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施


正确答案：A

第3题：

所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证 券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 ( )


正确答案：√
145.A【解析】证券市场监管是指保护投资者，保证证券市场的公平和效率，降低系统风险。

第4题：

根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:中国银监会
D:中国人民银行

答案：A
解析：
证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

第5题：

关于中国证监会的职责，下列说法正确的是（ ）。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C．依法对证券业协会的活动进行指导和监督

D．依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况


正确答案：ABCD

第6题：

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。 A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处


正确答案：ABCD
【考点】熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P347。

第7题：

（ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。

A．中国人民银行

B．中国银监会

C．中国证监会

D．财政部


正确答案：C

第8题：

( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.中国证监会


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第9题：

中国证监会的职责有()。

A:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B:依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
C:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
D:依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

答案：A,B,C,D
解析：
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；⑥依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督；⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；⑧法律、行政法规规定的其他职责。故本题选A、B、C、D。

第10题：

下列哪些债券发行必须进行信用评级 （ ）
Ⅰ 定向发行证券公司债券
Ⅱ公开发行证券公司债券
Ⅲ 可转换公司债券
Ⅳ 短期融资券
Ⅴ 企业债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》第28条规定，非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。Ⅱ项，第19条规定，公开发行公司债券，应当委托具有从事证券期货业务资格的资信评级机构进行信用评级。Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第17条规定，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。Ⅳ项，《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第9条规定，企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第8条规定，企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级。Ⅴ项，根据《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》，发行人应当聘请有资格的信用评级机构对其发行的企业债券进行信用评级。

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