证券合规考试
证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管理工作，错报、漏报，及时更正即可，不会影响业务，也不会造成分类评价扣分。
题目
证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管理工作，错报、漏报，及时更正即可，不会影响业务，也不会造成分类评价扣分。
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相似问题和答案
第1题：
证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 （ ）
正确答案：×
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。
第2题：
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。
A.出具警示涵
B.监管谈话
C.罚款
D.拘留
B.监管谈话
C.罚款
D.拘留
答案：A,B
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定，期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
第3题：
注册会计师完成会计报表全部项目审查之后，在评价会计报表的公允表达时，应评价在审计中确定的“尚未更正错报的累计额”是否超过了重要性水平，这里“尚未更正错报的累计额”包括( )。
A．通过审计发现的尚未更正错报
B．前期审计中已确认的尚未更正错报的净影响结果
C．推断错误
D．被审计单位已作调整的错报
正确答案：ABC
第4题：
漏报、错报水情（）单位的应扣分。
- A、收入
- B、收获
- C、收到
- D、收报
正确答案:D
第5题：
证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
正确答案:错误
第6题：
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报（）备案。
I 中国证券业协会
II 证监局
III 证券公司住所地证监局
IV 证券营业部所在地证监局
I 中国证券业协会
II 证监局
III 证券公司住所地证监局
IV 证券营业部所在地证监局
A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
B.III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：
该题考查证券投资顾问业务客户投诉处理机制。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
第7题：
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
答案：D
解析：
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
第8题：
证券公司从事IB业务营业部不需要通过当地证监局验收即可从事IB业务。()
此题为判断题(对，错)。
答案：错误
第9题：
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
正确答案:正确
第10题：
保险公司分支机构分类监管工作流程，包含如下几项：（）。
- A、信息报送。保险公司分支机构定期向中国保监会和保监局报送分类监管有关信息和数据
- B、生成监测指标。保监局对辖区内保险公司分支机构报送的信息进行审核，并结合日常监管掌握的信息，计算监测指标得分
- C、分类评价。保监局根据监测指标和日常监管中所获取或形成的信息，对辖区内保险公司分支机构进行分类评价，并将评价结果报送保监会。中国保监会根据保监局报送的评价结果，以及其他相关数据和信息，对保险公司进行整体分类评价
- D、实施分类监管。保监局根据中国保监会统一部署，执行中国保监会对保险公司的监管措施；保监局对辖区内保险公司分支机构采取分类监管措施
正确答案:A,B,C,D