问题:证券营业部向证监局报送监管报表,属日常管理工作,错报、漏报,及时更正即可,不会影响业务,也不会造成分类评价扣分。
Friday, October 20, 2023
问题:证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以()方式记载、留存。A、书面B、电子C、书面或者电子D、口头
Wednesday, July 19, 2023
问题:申请成为公司证券经纪人的,应当如实填写,同时提交本人身份证原件、学历证明复印件及照片。
Sunday, June 18, 2023
问题:证券经纪人与证券公司的法律关系是()A、劳动合同关系B、委托代理关系C、承揽合同关系D、居间合同关系
Saturday, March 30, 2024
问题:在提出申请成为证券经纪人时,申请人应当提供以下哪些材料()A、身份证原件B、学历证明原件C、照片
Thursday, December 14, 2023
问题:基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事下列活动()。A、签订新的销售协议B、宣传推介基金C、发售基金份额D、办理基金份额申购
Saturday, October 14, 2023
问题:证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
Monday, September 4, 2023
问题:按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是()。A、业务创新和风险管理B、经营管理和执业行为C、投资决策和道德风险D、财务管理制度和流动性风险
Saturday, September 17, 2022
问题:证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项:()A、证券经纪人的代理权限B、证券经纪人的代理期间C、证券经纪人的基本的行为规范D、证券经纪人的执业地域范围
Monday, September 4, 2023
问题:合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。
Saturday, March 30, 2024
问题:营销人员执业原则包括()A、诚实守信B、勤勉尽责C、公司利益优先D、客户利益优先
Wednesday, July 19, 2023
Monday, September 4, 2023