证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
第1题:
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
第2题:
融资融券业务的决策和主要管理职责应当由( )承担。
A.证券公司总部
B.证券公司总部授权融资融券机构
C.证券公司总部授权分支机构
D.证券公司总部及其分支机构
第3题:
证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,发生的法律后果由( )承担。
A.证券经纪人
B.证券公司
C.相对人
D.证券公司和经纪人共同承担
第4题:
第5题:
第6题:
符合证券经纪业务要求的是( )。 A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 C.证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动 D.证券经纪人应当具有证券从业资格
第7题:
证券公司从事受托投资管理业务中,因受托人的违法、违规及违反合同的行为损害委托人利益的,受托人应当依法承担赔偿责任;委托人对受托人造成相应损害的,也应当依法承担赔偿责任。 ( )
第8题:
关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是( )。
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任
B.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系
C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为
D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
第9题:
第10题: