证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()
第1题:
我国《证券法》明确规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:( )
A、违背客户的委托为其买卖证券
B、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
C、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
第2题:
证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:
A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
第3题:
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。
A.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B.进入其他证券公司营业场所劝导客户
C.接受客户委托,买卖证券
D.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
第4题:
第5题:
第6题:
按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为( )。 A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖 D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
第7题:
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C.挪用公款进行大规模的证券买卖
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
第8题:
根据《证券法》的规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C.挪用公款进行大规模的证券买卖
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
第9题:
第10题: